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華訊投資長沙分公司違規推薦股票 被證監局責令整改

時間:2017-06-27 16:08:59     來源:

華訊投資長沙分公司違規推薦股票

華訊投資長沙分公司違規推薦股票

6月22日,湖南證監局公布對大連華訊投資股份有限公司長沙分公司采取責令改正措施的決定。

湖南證監局表示,于2017年4月對華訊投資長沙分公司實施了現場檢查,發現存在以下問題:

一、廣告宣傳存在不實、誤導性信息。

華訊投資長沙分公司微信公眾號上發布的“華訊投顧”專業版廣告,存在“精確把握個股起漲點,博取短期、超額利潤空間”等誤導性宣傳內容,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十五條的規定。

二、未取得證券投資咨詢執業資格的人員向客戶提供投資咨詢服務。

華訊投資長沙分公司投資顧問助理李某某未取得證券投資咨詢從業資格,卻通過QQ、微信等傳播媒介直接向客戶提供股票操作建議,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條的規定。

三、提供投資建議時未提示投資風險。

華訊投資長沙分公司向客戶提供投資建議時,未按要求提示潛在的投資風險,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第十九條的規定。

根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,湖南證監局決定,責令華訊投資長沙分公司就上述問題予以改正。要求公司應高度重視,采取有效措施積極整改,在2017年7月15日前完成整改工作,并提交書面整改報告,湖南證監局將對整改情況進行檢查。

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